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          上交所发布科创板上市审核后续问答

          来源: 互联网 作者:佚名

          摘要: 昨日,上海证券交易所发布“科创板股票发行上市审核问答(二)?#20445;?#20849;16条。在3月3日首次发布的16条审核问答基础上,该后续文件主要针对中介机构核查发行人的历史股东结构、出资或改制瑕疵、资产来源及实际控制

            昨日,上海证券交易所发布“科创板股票发行上市审核问答(二)?#20445;?#20849;16条。在3月3日首次发布的16条审核问答基础上,该后续文件主要针对中介机构核查发行人的历史股东结构、出资或改制瑕疵、资产来源及实际控制人认定、对赌协议处置、红筹企业协议控制等事项做了补充规定。上交所指出,发行人部分资产来自于上市公司的,投行及律师应当核查发行人取得该资产的决策程序、关联董监高人员合规情况及潜在的法律纠纷等。

            记者?#31169;?#21040;,此次后续审核问答发布后,现阶段科创板所需审核标?#23478;?#22522;本齐备。总的来看,32条科创板股票上市审核标准,对保荐机构、律师、会计师事务所等中介机构作出了更严谨规范,也更强调发行人信息披露的真实、准确、完整以及符合充?#20013;浴?#19968;致?#38498;?#21487;理解性要求。

            文件要求,发行人控股股东或实际控制人存在职工持股会或工会持股情形的,应当予以清理,可不清理的情形应充分披露。历史沿革涉及较多自然人股东的,中介机构应对潜在纠纷发表明确意见。发行人在上市材料申报后存在新增股东情形的,原则上应当撤回发行上市申请。此外,发行人历史上存在出资瑕疵的,应当在申报前依法采取补救措施。若改制过程中法律依据不明确的,发行人应在招股说明书中披露有权部门关于改制程序合法性的意见。

            值得注意的是,如发行人部分资产来自于上市公司,保荐机构和发行人律师应当对相关背景、决策程序、是否存在争议或潜在纠纷情况等进行核查和披露,并重点关注上市公司及相关方在转让资产时是否存在损害?#34892;?#25237;资者合法利益的情形。

            本次审核问答指出,PE、VC等机构在投资时约定?#20048;?#35843;整机制(即对赌协议)情形的,原则上应在申报前清理掉。可不清理的,应在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等,并进行风险提示。

          关键词:

          发行人,审核,存在,资产,应当

          审核:yj127 编辑:yj127

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